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      嚴監管信號釋放 制度設計料持續完善

      時間:2024-02-01 18:22:39|來源:中國證券報|點擊量:2837

      近段時間,資本市場嚴監管信號密集釋放。

      接受記者采訪的專家認為,以推動全面注冊制走深走實為牽引,有關部門將持續完善以投資者為本的監管制度設計,進一步健全資本市場防假打假制度機制,保持“零容忍”高壓態勢,依法全面加強監管,消除監管空白,促進資本市場穩定健康發展。

      嚴監管常態化

      全面注冊制改革啟動一年來,證監會秉持嚴格監管執法理念,從事前事中事后各環節全面加強監管執法,從嚴監管常態化機制形成。

      事前,加強穿透式監管,對IPO申報企業的股東核查全覆蓋,嚴厲打擊違規代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為,進一步壓實中介機構“看門人”責任。

      事中事后,加強上市公司持續監管,接續實施兩輪提高上市公司質量三年行動方案,深入開展上市公司治理專項行動,集中整治財務造假、違規占用擔保等突出問題,取得積極成效。

      “在覆蓋事前事中事后全鏈條嚴監管下,證券違法犯罪行為代價更高,促使企業充分披露信息,進一步壓實中介機構‘看門人’責任。”浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林說,執法更加嚴厲,將進一步提高上市公司質量,提升資本市場功能,激發資本市場活力。

      全面注冊制下,作為資本市場“看門人”,諸多中介機構責任愈發重大,也面臨著越來越嚴格的監管,“一案多罰”力度不斷加大。

      “我們對從事保薦承銷、審計會計、法律、評級等證券服務的中介機構‘一案雙查’,警示資本市場‘看門人’提高執業質量。”證監會稽查局局長李明日前表示,近一段時期,證監稽查執法著重從幾方面扎實推進工作:立足“打早打小”,強化違法違規線索發現能力。保持嚴的基調,依法從嚴打擊各類證券違法行為。注重發揮執法合力,強化行刑立體追責懲治效果。

      “總的看,注冊制主要制度安排已基本定型,資本市場基礎制度實現系統性重塑,市場對法治的敬畏之心更強了,市場生態不斷凈化,中小投資者合法權益更加受到保護,監管部門自身的透明度更高、各種約束更強。”證監會綜合業務司主要負責人周小舟近日表示。

      助力提振信心

      維護資本市場穩定運行,提振市場信心,需要全面加強從嚴監管。清華大學五道口金融學院副院長田軒說,全面加強從嚴監管,有利于構建規范有序、公平公正的市場環境,活躍市場、提振信心。

      在田軒看來,依法嚴懲欺詐發行、虛假披露、違規減持等違法違規行為是維護市場公平正義、保護投資者合法權益的必要措施,必須始終堅持,一以貫之。相關部門應樹牢底線意識,在發揮好市場自我調節機制作用的同時,加強協同、綜合施策,全力維護資本市場穩定運行。

      中國人民大學中國資本市場研究院聯席院長趙錫軍認為,全面加強從嚴監管將吸引更多境內外資金入場,提高中國資本市場國際競爭力。與此同時,市場透明度的提高將有效降低市場不確定性,提高投資者信任度。

      全面加強從嚴監管,重點在加強對上市公司的監管。正如證監會副主席王建軍日前所言,上市公司是我國經濟的骨干力量,目前總體情況是好的。但有的上市公司誠信意識不強,上市目的不純,缺乏公眾公司姓“公”的基本認知,侵害投資者利益的事時有發生,嚴重影響投資者信心。“建設以投資者為本的資本市場,必須依法全面加強監管,特別是加強對上市公司的監管。”王建軍說。

      制度設計進一步完善

      在市場人士看來,推進全面注冊制走深走實,以投資者為本的監管制度設計將進一步完善。

      一方面,進一步健全資本市場防假打假制度機制,保持“零容忍”高壓態勢。光大證券首席經濟學家、研究所所長高瑞東說,全面注冊制下,保持“零容忍”高壓態勢,有效營造不敢違法、不想違法的氛圍,應加快完善更加嚴格的資本市場監管執法體系,增強監管穿透力。

      此外,高瑞東認為,應加強對違法違規行為的監管和打擊力度,對違法違規行為進行及時發現和嚴肅處理,加強對相關公司和個人的監管和處罰力度,形成有效的震懾作用。同時,推進誠信體系建設,建立健全的信用制度和信用記錄,對市場參與主體進行信用評價和管理,形成有效的信用約束機制,提高其合規意識和誠信水平。

      另一方面,消除監管空白和盲區。“過去一段時期,‘偽私募’‘偽金交所’等亂象不斷出現。”盤和林表示,監管部門及時出手進行有效打擊,在消除監管空白和盲區的同時,也提高了行政處罰威懾力,倒逼行業提升合規風控意識。

      “下一步應繼續健全私募基金監管制度機制,依法將所有證券期貨活動全部納入監管,消除監管空白,推動資本市場重點領域風險持續收斂。”盤和林建議。

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    2. 責任編輯 / 李宗文

    3. 審核 / 李俊杰 劉曉明
    4. 終審 / 平筠
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